नवी दिल्ली: ब्रोकरेज फर्म आयसीआयसीआय सुरक्षा ईई. आयसीआयसीआय सिक्युरिटीजने गेल्या वर्षी ऑगस्टमध्ये सेटलमेंट अर्ज दाखल केल्यानंतर हा आदेश आला असून, सेबीच्या अंतर्गत न्यायाधीश प्रक्रियेच्या सेटलमेंटसाठी नियामकांना विनंती केली.
“… अर्जदार (आयसीआयसीआय सिक्युरिटीज) च्या विरोधात सुरू केलेली त्वरित निर्णयाची कार्यवाही १ June जून, २०२24 रोजीच्या कारणास्तव नोटीस दाखवते, सेटलमेंट रेग्युलेशन ऑफिसर एन हरिहरन यांनी सांगितले.
सप्टेंबर २०२23 मध्ये सेबी आणि एनएसई यांनी केलेल्या संयुक्त विम्यातून हा खटला वाढला असून एप्रिल ते मे २०२23 या कालावधीत हा कालावधी व्यापला होता.
या तपासणीत मार्जिन ट्रेडिंग सुविधा (एमटीएफ), सॉफ्टवेअर इश्यू आणि स्टॉक ब्रोकरचे नियम आणि इतर बाजारपेठेच्या इतर निकषांवर लॅप्सचा अहवाल देताना अनेक नॉन-पूर्तता आढळली.
त्यानंतर, 19 जून, 2024 रोजी अर्जावर शो कॉज नोटिस (एससीएन) असल्यास सेबी आहे.
सेबीने असा आरोप केला आहे की आयसीआयसीआय सिक्युरिटीज मार्जिन ट्रेडिंग सुविधा (एमटीएफ) अंतर्गत अटींचे पालन करण्यात अयशस्वी ठरल्या आहेत की ग्राहकांशी सहमती दर्शविली गेली की टी+1 दिवसाच्या अर्जाद्वारे अपुष्ट प्रतिज्ञापत्रात स्क्वेअर केले गेले.
पुढे, एससीएनयूएसने असा आरोप केला की अर्जदाराने टी+1 दिवसावरील प्रतिज्ञापत्रित तारण तारण सुरक्षा बंद केली नाही आणि क्लायंटमध्ये न भरलेल्या सेकंद खाते/पूल खाते ताब्यात घेण्याचे आयएनजी स्टॉक ब्रोकर नियमांमध्ये तपासणी सिक्युरिटीज ठेवली नाहीत.
याव्यतिरिक्त, सेबीने असा आरोप केला की ब्रेकगे हाऊसने सध्याच्या सेटलमेंट आयडीमधून सेकंद दुसर्याकडे हस्तांतरित केले, ज्यायोगे राष्ट्रीय सुरक्षा लिमिटेडने लादलेले दंड टाळले.
एमटीएफच्या अंतर्गत अपुष्ट तारण तारण ठेवण्याच्या निदानाशी संबंधित डेटाच्या संदर्भात आयसीआयसीआय सिक्युरिटीजने चुकीच्या सबमिशन प्रदान केल्या आहेत, असा आरोप या कारणास्तव सूचनेने केला आहे.
अर्जाच्या ग्रहणुकीच्या अनुषंगाने सेबीच्या अंतर्गत कमिशनने .4०..46 लाख रुपये तोडगा प्रस्तावित केला, जो कंपनीने स्वीकारला.
समितीने ब्रोकरेज फर्मला एक्सचेंजला तांत्रिक चुकांची नोंद करण्याचे आणि मूळ कारण विश्लेषणाच्या अहवालासह प्राथमिक घटनेचा अहवाल सादर करण्याचे निर्देशही दिले.
त्यानंतर, आयसीआयसीआय सिक्युरिटीजने सेटलम्स दाखल केले, ज्यात 27 नोव्हेंबर 2024 रोजी तांत्रिक ग्लिच निर्देशांचे पालन केले गेले. त्यानंतरचे प्रकरण निकाली काढले जाईल.
.4०..46 लाख रुपये सेटलमेंट फी पाठविल्यानंतर आयसीआयसीआय सिक्युरिटीजने सेबीकडे हा खटला निकाली काढला.
